Objetivo

Formación práctica para cumplir con la regulación, identificar operaciones con recursos de procedencia ilícita y proteger tu institución ante sanciones.

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¿Para quién?
Bancos, casas de bolsa, fondos de inversión, centros cambiarios, SOFOM, fintech, asesores independientes, auditores y oficiales de cumplimiento.

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Lo que te llevas

• Cumplimiento actualizado y buenas prácticas del sector.

• Metodología de riesgos: identificación, segmentación y matrices.

• KYC/KYB y Debida Diligencia: cliente/persona moral, PEPS, listas.

• Monitoreo y alertas: tipologías, señales y documentación.

• Reportes y evidencias: para auditoría y visita de autoridad.

• Gobernanza: roles del oficial de cumplimiento, comité y líneas de defensa.

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