prevenciĆ³n lavado de dinero
En Laura Garza y Asociados contamos con los temas de mayor interĆ©s en el cumplimiento de la difusiĆ³n de la cultura financiera en la Sofomes y otras instituciones como Centros Cambiarios, Cajas de Ahorro, Casas de EmpeƱo, Bancos, Casa de Bolsa y Asesores Independientes financieros regulados por CNBV, asĆ como materia de PLD/FT dirigido a los auditores, oficiales de cumplimiento, y demĆ”s profesionales que prestan sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisiĆ³n de la CNBV.
Actualmente nuestros cursos estĆ”n aprobados ante un nĆŗmero considerable de instituciones que tambiĆ©n validan nuestras constancias. Tales instituciones incluyen SAT, SHCP y BANXICO.
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Disponible en 5 versiones:
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SOFOM ENR (Entidades No Reguladas) & SOFOM ER (Entidades Reguladas)
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Agencias de Seguros
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Casas de Bolsa (Asesor Especializado)
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Centros Cambiarios / Casas de Cambio
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Almacenes Generales de DepĆ³sito
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Recuerda revisar nuestros PrĆ³ximos Cursos para ver las fechas y sedes de los siguientes cursos.
CURSOS ESPECIALIZADOS (CNBV)
La CNBV como organismo regulador del Mercado de Valores y la Banca en MĆ©xico ha publicado mediante circulares los requerimientos de capacitaciĆ³n anual a la que se sujetarĆ”n quienes laboren en una InstituciĆ³n Financiera.
CURSOS CNBV
La CNBV como organismo regulador del Mercado de Valores y la Banca en MĆ©xico ha publicado mediante circulares los requerimientos de capacitaciĆ³n anual a la que se sujetarĆ”n quienes laboren en una InstituciĆ³n Financiera.
Actualmente contamos con la plataforma mas flexible y fĆ”cil de usar del mercado, a la cual puedes acceder desde tu smartphone o tablet. ĀæNo nos crees? Ā”CompruĆ©balo tu mismo! Da click aquĆ para acceder a nuestro demo totalmente gratis.
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ĀæQUĆ TENGO QUE HACER PARA OBTENER LA AUTORIZACIĆN DE LA CNBV?
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El personal certificado que sea contratado por un Intermediario del Mercado de Valores, para obtener la autorizaciĆ³n de la CNBV, deberĆ” solicitar su inscripciĆ³n en el Registro de la AMIB iniciando el trĆ”mite con la entrega de:
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Solicitud de inscripciĆ³n al Registro.
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Un informe proporcionado por una Sociedad de InformaciĆ³n Crediticia, que contenga su historial de cuando menos 5 aƱos (BurĆ³ de CrĆ©dito).
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Cartas de recomendaciĆ³n (mĆnimo 2).
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Manifestaciones 'bajo protesta de decir verdad' de acuerdo al formato entregado por la AMIB.
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Cartas de los Intermediarios del Mercado de Valores o Asesores de InversiĆ³n relativas a la contrataciĆ³n de Apoderados u Operadores.
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Copia certificada o autenticada de la escritura en la que constan los poderes otorgados (sĆ³lo hasta contar con la autorizaciĆ³n respectiva).
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Una vez recibida la solicitud de inscripciĆ³n en el registro, la AMIB tendrĆ” 5 dĆas hĆ”biles para verificar que cumple con todos los requisitos de ley y para solicitar a la CNBV la autorizaciĆ³n de la persona de que se trate. Esta Ćŗltima cuenta con 20 dĆas hĆ”biles para emitir la autorizaciĆ³n correspondiente o para negarla.
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En caso de que la CNBV haya otorgado la autorizaciĆ³n y que el Intermediario en el que labora tramite el poder notarial respectivo, la AMIB entregarĆ” la cĆ©dula de registro que lo identifica como Apoderado del Mercado de Valores u Operador de Bolsa.
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