prevención lavado de dinero

En Laura Garza y Asociados contamos con los temas de mayor interĆ©s en el cumplimiento de la difusión de la cultura financiera en la Sofomes y otras instituciones como Centros Cambiarios, Cajas de Ahorro, Casas de EmpeƱo, Bancos, Casa de Bolsa y Asesores Independientes financieros regulados por CNBV, asĆ­ como materia de PLD/FT dirigido a los auditores, oficiales de cumplimiento, y demĆ”s profesionales que prestan sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV.


Actualmente nuestros cursos estÔn aprobados ante un número considerable de instituciones que también validan nuestras constancias. Tales instituciones incluyen SAT, SHCP y BANXICO.

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Disponible en 5 versiones:

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  • SOFOM ENR (Entidades No Reguladas) & SOFOM ER (Entidades Reguladas)

  • Agencias de Seguros

  • Casas de Bolsa (Asesor Especializado)

  • Centros Cambiarios / Casas de Cambio

  • Almacenes Generales de Depósito

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Recuerda revisar nuestros Próximos Cursos para ver las fechas y sedes de los siguientes cursos.

e-Learning

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Presencial

PLD

CURSOS ESPECIALIZADOS (CNBV)

La CNBV como organismo regulador del Mercado de Valores y la Banca en México ha publicado mediante circulares los requerimientos de capacitación anual a la que se sujetarÔn quienes laboren en una Institución Financiera.

CURSOS CNBV

La CNBV como organismo regulador del Mercado de Valores y la Banca en México ha publicado mediante circulares los requerimientos de capacitación anual a la que se sujetarÔn quienes laboren en una Institución Financiera.

Actualmente contamos con la plataforma mas flexible y fĆ”cil de usar del mercado, a la cual puedes acceder desde tu smartphone o tablet. ĀæNo nos crees? Ā”CompruĆ©balo tu  mismo! 
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Curso de AnƔlisis de CrƩdito
Curso de Imagen Corporativa
Acuerdos de ComitĆ© Basilea
Manejo de Riesgos con Enfoque a ComitĆ© de Riesgos
Mesa de Control en la Banca Mexicana
ParƔmetros de la Ley Fintec
Curso de Enfoque Basado en Riesgos en Materia de PLD/FT
Mejores PrÔcticas De Venta: Servicios De Inversión
Prevención de Operaciones de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
Ley FATCA Ley de Cumplimiento Fiscal sobre Cuentas Extranjeras
Derivados Y Riesgos 
Avanzados
31 Puntos De BANXICO Para OperaciƓn De Derivados

ĀæQUƉ TENGO QUE HACER PARA OBTENER LA AUTORIZACIƓN DE LA CNBV?

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El personal certificado que sea contratado por un Intermediario del Mercado de Valores, para obtener la autorización de la CNBV, deberÔ solicitar su inscripción en el Registro de la AMIB iniciando el trÔmite con la entrega de:

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  1. Solicitud de inscripción al Registro.

  2. Un informe proporcionado por una Sociedad de Información Crediticia, que contenga su historial de cuando menos 5 años (Buró de Crédito).

  3. Cartas de recomendación (mínimo 2).

  4. Manifestaciones 'bajo protesta de decir verdad' de acuerdo al formato entregado por la AMIB.

  5. Cartas de los Intermediarios del Mercado de Valores o Asesores de Inversión relativas a la contratación de Apoderados u Operadores.

  6. Copia certificada o autenticada de la escritura en la que constan los poderes otorgados (sólo hasta contar con la autorización respectiva).

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Una vez recibida la solicitud de inscripción en el registro, la AMIB tendrÔ 5 días hÔbiles para verificar que cumple con todos los requisitos de ley y para solicitar a la CNBV la autorización de la persona de que se trate. Esta última cuenta con 20 días hÔbiles para emitir la autorización correspondiente o para negarla.

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En caso de que la CNBV haya otorgado la autorización y que el Intermediario en el que labora tramite el poder notarial respectivo, la AMIB entregarÔ la cédula de registro que lo identifica como Apoderado del Mercado de Valores u Operador de Bolsa.

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CONTACTO

(81) 23 90 35 80

CDMX:  (55) 84 21 53 88

MTY:     (81) 83 63 88 69

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