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Cursos Especializados

para Mayo

 

#1       Inversionista Pasivo VS Activo:

 

MÓDULO 1: Principios para Invertir

MÓDULO 2: Tu eliges que tipo de inversionista quieres ser

MÓDULO 3: Si no puedes controlar tus emociones, no puedes controlar tu dinero.

MÓDULO 4: Principios para construir un portafolio de Inversión

MÓDULO 5: El precio es que tu paga, valor es que tu obtienes

MÓDULO 6: Invierte con márgenes de seguridad

MÓDULO 7: Protégete tu estrategia de portafolios se debe revisar periódicamente

MÓDULO 8: El gran dinero no está en la compra y venta, pero en la espera.

 

 

#2       El Enfoque Basado en Riesgos en la Gestión de PLD/FT

 

MÓDULO 1: Implementación y Gestión del Enfoque Basado en Riesgos, en función de las Guías de  GAFI, El Comité de Basilea,  Grupo Wolsfberg, SARLAFT y el COSO.

  • Guía del EBR (GAFI)

  • Gestión de los riesgos del LD/FT del Comité de Basilea

  • Guía de Grupo Wolfsberg para un EBR en la Gestión del Riesgo de blanqueo de Capitales

  • SARLAFT

  • Norma ISO 31000:2009

 

MÓDULO 2: Implementación del EBR Considerando los Lineamientos Señalados por La CNBV

  • Componentes del EBR, Apegándose a las Disposiciones en Materia de PLD/FT

  • Guía para la Elaboración de una Metodología de Evaluación de Riesgos en Materia de PLD/FT y Financiamiento al Terrorismo

  • Construcción de la matriz de riesgos, para un adecuado manejo del EBR.

 

MÓDULO 3: Procesos de Auditoría en Materia de PLD/FT

  • Las auditorías internas como línea de defensa

  • La función de los auditores externos

  • La auditoría interna en el seguimiento de transacciones

  • Directrices para la auditoría de Sistemas de Gestión. Norma ISO 19011: 2011

  • Lineamientos del Informe de Auditoría en Materia de PLD/FT

 

 

#3       Código Global de Conducta en el Mercado de Divisas

 

Opción A. Enfoque Basado en: Áreas de Cumplimiento y Auditores

Opción B. Enfoque Basado en: Mesas de Operación

 

MÓDULO 1: Factores Globales
MÓDULO 2: Regulación Mexicana Aplicable
MÓDULO 3: 55 Puntos - Ética
MÓDULO 4: 55 Puntos - Gobernanza
MÓDULO 5: 55 puntos - Ejecución
MÓDULO 6: 55 Puntos - Intercambio de Información
MÓDULO 7: 55 Puntos - Administración de Riesgos y Cumplimiento Normativo
MÓDULO 8: 55 Puntos - Confirmación y Liquidación

 

 

#4:      31-Puntos De BANXICO Para Operación De Derivados/Riesgos

 

MÓDULO 1: Antecedentes y Desarrollo de los Mercados de Derivados

1.1       Origen y Desarrollo de los Mercados de Derivados

1.2       La Globalización Financiera

1.3       Desarrollo del Mercado de Derivados en México

 

MÓDULO 2: Clasificación de Operaciones

2.1       Principales Conceptos Asociados

2.2       Subyacentes

2.3       Autorizaciones

2.4       Contrapartes Autorizadas

2.5       Instrumentación y Negociación

2.6       Garantías

2.7       Formas de Liquidación

2.8       Prohibiciones

2.9       Sanciones

2.10     Casos Prácticos

 

MÓDULO 3: Requerimientos para Las Entidades que Pretendan Realizar Operaciones Derivados (Los 31 Puntos de Banxico).

3.1       Estructura de los 31 Puntos Exigidos por Banco de México.

3.2       Los 31 Puntos de Banco de México.

3.3       Casos Prácticos

 

MÓDULO 4: Enfoque Basado en Riesgos

4.1       Requerimientos de Administración

4.2       Requerimientos de Operación

4.3       Requerimientos de Control Interno

4.4       Casos Prácticos