
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
OBJETIVO GENERAL:
Que los auditores, oficiales de cumplimiento y demás profesionales, cuenten con un estándar mínimo de conocimientos en materia de
prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) con el fin de propiciar un mejor y mayor cumplimiento en el régimen de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 400 Bis (delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita) o 139 Quáter (delito de financiamiento al terrorismo), ambos del Código Penal Federal, al que están sujetas las entidades y personas supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Impartido por Lic. Sergio Padilla Reyes
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO CERTIFICADO
ESPECIALIZADO EN FINTECH (INSTITUCIONES TECNOLÓGICAS FINANCIERAS)
PREVENCIÓN DE FRAUDES
PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES
MAESTRÍA EN CIENCIAS PENALES Y CRIMINALÍSTICA
LICENCIATURA EN DERECHO
Área 1: Conocimientos Básicos en materia de PLD/FT
1.1. Conceptos básicos en materia de PLD/FT
1.2. Organismos Internacionales
1.3. Autoridades nacionales
Área 2: Conocimientos técnicos en materia de PLD/FT
2.1 Leyes relativas al sistema financiero mexicano y disposiciones de carácter general
2.2 Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
Área 3: Conocimientos de Auditoría, Supervisión y Enfoque basado en riesgos en materia de PLD/FT
3.1. Auditoría y supervisión
3.2. Enfoque basado en riesgos (contexto internacional)
3.3. Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)





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