OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

OBJETIVO GENERAL:

Que los auditores, oficiales de cumplimiento y demás profesionales, cuenten con un estándar mínimo de conocimientos en materia de
prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) con el fin de propiciar un mejor y mayor cumplimiento en el régimen de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 400 Bis (delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita) o 139 Quáter (delito de financiamiento al terrorismo), ambos del Código Penal Federal, al que están sujetas las entidades y personas supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

​

Impartido por Lic. Sergio Padilla Reyes

​

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO CERTIFICADO

ESPECIALIZADO EN FINTECH (INSTITUCIONES TECNOLÓGICAS FINANCIERAS)

PREVENCIÓN DE FRAUDES

PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES

MAESTRÍA EN CIENCIAS PENALES Y CRIMINALÍSTICA

LICENCIATURA EN DERECHO

Área 1: Conocimientos Básicos en materia de PLD/FT

1.1. Conceptos básicos en materia de PLD/FT

1.2. Organismos Internacionales

1.3. Autoridades nacionales

​
 

Área 2: Conocimientos técnicos en materia de PLD/FT
 

2.1 Leyes relativas al sistema financiero mexicano y disposiciones de carácter general

2.2 Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

​

Área 3: Conocimientos de Auditoría, Supervisión y Enfoque basado en riesgos en materia de PLD/FT

​

3.1. Auditoría y supervisión

3.2. Enfoque basado en riesgos (contexto internacional)

​

3.3. Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)

Temario: